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Zeige 5 von 5 Ergebnissen zum Stichwort Compliance-Beauftragte (Alle anzeigen)

Veranstaltungsformat: Lokal

Umsetzung und Prüfung der WpHG-Compliance-Vorgaben: Organisatorische Mindestanforderungen (45.203)

Der Bereich Compliance unterliegt vielfältigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. In unserem Seminar erfahren Sie von Sparkassen-Praktikern, welche Mittel und Verfahren es zur Umsetzung und Prüfung dieser Compliance-Vorgaben gibt.

Veranstaltungsformat: Digital

Grundlagen der MaRisk-Compliance-Funktion (100 % digital) (45.220)

Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken. Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung dieser Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen hinzuwirken. Das Seminar bietet einen Überblick der Anforderungen. Anhand von Praxisbeispielen wird exemplarisch aufgezeigt, wie Sie die für ihr Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben praktisch umsetzen können.

Veranstaltungsformat: Digital

Erfahrungsaustausch Compliance (100% digital) (45.205)

Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Profitieren Sie von den Erfahrungen anderer Häuser durch den Austausch mit Kollegen/-innen in diesem Seminar. Nutzen Sie das Wissen des erfahrenen Referenten und aktualisieren Sie an einem Tag Ihr Wissen rund um das Thema Compliance.

Veranstaltungsformat: Lokal

Der Compliance-Jahresbericht - Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG (45.204)

Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Compliance-Jahresbericht gibt es? Wie erfolgt die Dokumentation der Compliance-Aufgaben? Was sind die Anforderungen seitens der Prüfungsstelle? Antworten auf diese und weitere Fragen erhalten Sie in diesem Seminar.

Veranstaltungsformat: Lokal

Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

An die Compliance in Sparkassen werden vielfältige Anforderungen gestellt. Diese werden im Seminar praxisnah erläutert. So erfahren Sie zum Beispiel, welche Verpflichtung gegenüber Vorstand und Aufsichtsrat besteht und wie das Verhältnis der Compliance-Beauftragten zur BaFin ist.

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