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Veranstaltungsformat: Lokal

Revisionsdialog - Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts (2021: Online-Seminar|2022: Präsenz-Seminar) (40.405)

Die aufsichtlichen Anforderungen an das Wertpapiergeschäft  werden stetig verschärft. Darüber hinaus sind bei Börsengeschäften eine Vielzahl von Produkten am Markt und damit verbunden unterschiedlichste Prozesse bei der Abwicklung und Verwaltung. In diesem Revisionsdialog werden daher die für spezielle Prüfungsaufträge notwendigen vertiefenden Kenntnisse vermittelt und mit Fachexperten ausgetauscht.

Veranstaltungsformat: Lokal

Prüfungsgrundlagen für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft (Online-Seminar) (40.400)

Das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft ist in besonderem Maße durch ständige Veränderungen an den Geld- und Kapitalmärkten gekennzeichnet. Darüber hinaus aktualisiert der Gesetzgeber häufig den rechtlichen Rahmen. Die Vielzahl der Einzelgesetze und ihre Komplexität stellen höchste Anforderungen an die einzelnen Prüfer. In dieser Veranstaltung wird das nötige Basiswissen für Prüfungen in diesem Prüfungsfeld vermittelt.

Veranstaltungsformat: Lokal

Update Prüfung von Prozessen, des Internen Kontrollsystems (IKS) und der Compliance-Strukturen (Online-Seminar) (40.420)

Viele Revisionsabteilungen haben ihren Prüffeldkatalog in den letzten Jahren bereits mehr oder weniger an die PPS-Prozesslandkarte des DSGV angepasst. Aus dem DSGV-Projekt Betriebsstrategie der Zukunft ergeben sich weitere diesbezügliche Standards für die Arbeit der Internen Revision. Diese Veranstaltung setzt auf diesen neuen Standards auf und vermittelt die notwendigen Zusammenhänge für eine Prüfung von standardisierten Prozessen und des darin enthaltenen IKS.

Veranstaltungsformat: Lokal

Revision – Prüfung Compliance & Wertpapiergeschäft Teil 2: Vertiefende Kenntnisse (Online-Seminar) (40.426)

Wertpapiergeschäft und Compliance sind durch ständig neue Regulierung geprägt. Diese Veranstaltung dient dazu, Ihnen die erforderlichen fortgeschrittenen Kenntnisse zu vermitteln.

Veranstaltungsformat: Lokal

Revision – Prüfung Compliance & Wertpapiergeschäft Teil 1: Grundlagen (Online-Seminar) (40.425)

Wertpapiergeschäft und Compliance sind durch ständig neue Regulierung geprägt. Diese Veranstaltung dient dazu, die erforderlichen Grundlagenkenntnisse zu vermitteln.

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